陜煤財務(wù)公司作為陜煤集團金融服務(wù)平臺,始終將服務(wù)集團需求放在首位,建立了一套既滿(mǎn)足集團的統一管理又滿(mǎn)足作為非銀行金融機構監管要求的內控管理體系,有力支持了集團企業(yè)的發(fā)展壯大。
堅持問(wèn)題導向,加大合規考核力度。在公司內控建設實(shí)施過(guò)程中,注重“三個(gè)統一”:一是統一組織領(lǐng)導,主要負責人親自抓合規,高管引領(lǐng)以上率下,全員層層簽署合規承諾書(shū)。二是統一工作步調,堅持問(wèn)題導向,定期召開(kāi)專(zhuān)題會(huì )議,年初安排部署,年中通報進(jìn)展,年末檢查總結,多措并舉抓好任務(wù)落實(shí)。三是統一考核評價(jià),加大日常合規檢查力度,對發(fā)現和存在的問(wèn)題進(jìn)行及時(shí)糾偏和整改,嚴格執行問(wèn)責和經(jīng)濟處罰,通過(guò)問(wèn)責和經(jīng)濟處罰,發(fā)揮制度長(cháng)鞭作用,以儆效尤。
堅持目標導向,多措并舉補短板。公司作為多重監管的金融機構,工作中離不開(kāi)監管部門(mén)的悉心指導和幫助,對于監管部門(mén)指出的“病癥”,一方面,公司虛心接受和反思,及時(shí)“抓良方、下重藥”,通過(guò)整改補短板,使公司“肌體”更全面、更健壯。另一方面,公司定期對整個(gè)內部控制體系涉及的健全性、合理性和運行有效性進(jìn)行綜合評估,對關(guān)鍵控制點(diǎn)的工作成效進(jìn)行自我檢查,對財務(wù)公司行業(yè)進(jìn)行深入研究,充分借鑒優(yōu)秀財務(wù)公司內控體系建設的經(jīng)驗,促使公司的內控體系博采眾長(cháng),一直處于行業(yè)一流水平。
“獨行快,眾行遠”,內控合規工作需要全員一起推進(jìn)。公司成立伊始就持之以恒地加強合規文化的培育,通過(guò)各種各樣的培訓、研討會(huì )、還有經(jīng)驗交流,配合“案例警示教育”等特色主題活動(dòng),使合規意識入腦入心,滲透到全員的內心和血液之中,成為每名員工自動(dòng)自發(fā)的行為規范,確保合規控制和風(fēng)險管理得到很好的貫徹和落實(shí),保障了公司穩健發(fā)展。
陜煤財務(wù)公司內堅定不移貫徹新發(fā)展理念,堅守合規底線(xiàn),全力服務(wù)于集團“創(chuàng )建具有全球競爭力的世界一流企業(yè)”的奮斗目標。(張幗)