陜煤財務(wù)公司內控建設緊跟集團公司改革轉型的步伐，不斷匹配發(fā)展需求，還有很長(cháng)的路要走。我們將堅定不移貫徹新發(fā)展理念、嚴防風(fēng)險隱患，堅守合規底線(xiàn)。

蹄疾步穩，搭建制度四梁八柱。公司自2012年成立之初，根據銀監會(huì )要求，建立了83項基本制度，保障了公司各項業(yè)務(wù)有序穩健運行。隨著(zhù)業(yè)務(wù)發(fā)展和監管要求的新變化，特別是公司金融牌照的逐步豐富，市場(chǎng)化業(yè)務(wù)的引入，公司每年定期對制度進(jìn)行修訂、優(yōu)化和完善，保證了制度對業(yè)務(wù)的全覆蓋。2019年公司更是引入專(zhuān)業(yè)管理咨詢(xún)公司對現有制度進(jìn)行了系統化再造，形成了橫向到邊、縱向到底環(huán)環(huán)相扣制度體系，制度軟實(shí)力得到進(jìn)一步釋放，風(fēng)險管理水平得到了進(jìn)一步提升。

統籌謀劃，完善優(yōu)化業(yè)務(wù)流程。標準化是制度“落地”的關(guān)鍵因素，2015年初，公司全面啟動(dòng)了業(yè)務(wù)流程標準化工作。通過(guò)開(kāi)展崗位描述活動(dòng)明晰了崗位職責要點(diǎn)和邊界，尤其是對業(yè)務(wù)辦理中易錯地帶和工作銜接點(diǎn)、風(fēng)險點(diǎn)進(jìn)行了重點(diǎn)梳理，利用通“睹點(diǎn)”補“斷點(diǎn)”促進(jìn)了部門(mén)間有效溝通和配合。公司以業(yè)務(wù)為主線(xiàn)借助先進(jìn)的信息化技術(shù)持續不斷的優(yōu)化流程，從全面風(fēng)險管理的視角設定公司內部控制的核心流程，以授權管理作為內部控制的重要手段和措施，以防范風(fēng)險、審慎經(jīng)營(yíng)為出發(fā)點(diǎn)，兼顧業(yè)務(wù)發(fā)展和工作效率，充分落實(shí)了內控優(yōu)先的監管要求。公司近期完善和優(yōu)化了《內部控制手冊》，這既是全體員工多年汗水澆灌的成果，又是站在新起點(diǎn)增強自身“免疫力”的良藥。

排兵布陣，穩固“大風(fēng)險”體系。公司立足服務(wù)集團主業(yè)發(fā)展的基礎上深化產(chǎn)融結合，充分發(fā)揮前中后臺的協(xié)作和內部控制作用，筑牢業(yè)務(wù)、風(fēng)控、審計三道防線(xiàn)。前臺業(yè)務(wù)部門(mén)、中臺風(fēng)險管理部門(mén)、后臺內部審計部門(mén)各司其職、信息共享、相互協(xié)作，在強調業(yè)務(wù)部門(mén)獨立性的同時(shí)將管控關(guān)口前移，提高資金管理精細度和業(yè)務(wù)管理精益度，抓好基礎，規范標準化作業(yè)程度，更好的發(fā)揮風(fēng)險合規管理“保駕護航”作用，中后臺管理不越位，不缺位，特殊情況更能補位，對內伸出是十指，從嚴管控，對外打出的是拳頭，及時(shí)化解風(fēng)險。

公司內控建設的“功守道”大大提高了經(jīng)營(yíng)管理水平和風(fēng)險防范能力，為高質(zhì)量發(fā)展奠定了堅實(shí)的基礎。（張幗）