陜煤財務(wù)公司自成立至今8年多，始終重視合規管理建設。公司合規建設經(jīng)歷了“推進(jìn)”“深化”“提升”三個(gè)階段，三步走了八年多，時(shí)間跨度有些漫長(cháng)，但是每一步卻走得堅實(shí)、穩健。

注重頂層設計，為合規建設保駕護航。公司自上而下設立了董事會(huì )與監事會(huì )、經(jīng)營(yíng)管理層、風(fēng)險管理部門(mén)、各業(yè)務(wù)部門(mén)的四級合規管理組織架構。董事會(huì )是合規建設和管理的最高決策機構，監事會(huì )監督董事、高管合規管理職責的履行情況。經(jīng)營(yíng)管理層負責制定具體的合規制度并監督執行，為風(fēng)險管理部門(mén)履職提供必要的人力、物力、財力等資源支持。風(fēng)險管理部門(mén)準確把握行業(yè)法律、規則和準則，為高層提供合規建議；制定并執行合規管理計劃；組織協(xié)調、督促各部門(mén)落實(shí)各項政策和制度；對各部門(mén)進(jìn)行合規檢查和風(fēng)險隔離等。風(fēng)險管理部門(mén)作為合規牽頭部門(mén)，帶領(lǐng)業(yè)務(wù)部門(mén)落實(shí)各項合規管理制度和工作要求。

完善管控措施，為合規建設奠定基石。公司持續穩健發(fā)展，主要合規管控工作方式包括：合規審核、合規檢查和監督、合規咨詢(xún)和培訓、合規報告；外部溝通和協(xié)調、合規從業(yè)及管理措施承諾書(shū)，對合規者獎勵，對違規者嚴懲是必要的管理手段。有制度保障，重執行是合規工作有效推進(jìn)的關(guān)鍵。

樹(shù)立合規價(jià)值觀(guān)，為合規建設增添新動(dòng)能。做人從嚴于律己做起，公司做強就要從合規做起，合規做的好，才能帶來(lái)持續穩健發(fā)展，從而高質(zhì)量發(fā)展。合規應貫穿所有工作全流程，有合規才可以守住底線(xiàn)。高層管理人員重視合規，合規工作才能在整個(gè)管理和運營(yíng)體系中順暢運行，并充分發(fā)揮效能。

合規是日常工作中必不可少的操作規范，公司業(yè)務(wù)發(fā)展必須重視合規風(fēng)險，合于“理”，規于“行，方可“行穩致遠”。（張幗）