為不斷提升風(fēng)險防控能力和水平，陜煤財務(wù)公司深入推進(jìn)全面風(fēng)險管理體系建設，全面梳理公司各項管理規章制度，將重點(diǎn)放在公司制度體系架構、內控流程、內控手冊三方面。

第一步 早布局細謀劃 統籌安排下好“開(kāi)局棋”

公司著(zhù)眼于內部控制與風(fēng)險管理長(cháng)效機制建設，扎實(shí)推進(jìn)內部控制標準化工作，將全面風(fēng)險管理體系建設作為落實(shí)全面從嚴治黨、防范化解各種風(fēng)險、提升工作效能、確保公司年度工作目標實(shí)現的必然要求和強力保障。

公司上下高度重視風(fēng)險管理工作的重要性，各部門(mén)充分履行工作職責和使命，完善制度機制、用好制度鞭尺、壓實(shí)內控責任。在年初進(jìn)行全面布局，制定了詳細的專(zhuān)項工作計劃，將各個(gè)工作項目的工作目標與總目標達成一致，以“全面體檢”的方式，對《內部控制手冊》《管理制度手冊》《業(yè)務(wù)標準化手冊》進(jìn)行全面完善。由公司分管副總經(jīng)理專(zhuān)項督導，風(fēng)險管理部專(zhuān)責牽頭，對公司制度體系進(jìn)行全面梳理。

結合金融企業(yè)管理的實(shí)際需要，公司將此次工作開(kāi)展作為增強風(fēng)險防范能力、進(jìn)一步提高經(jīng)營(yíng)管理水平的契機。風(fēng)險管理部對公司內控體系優(yōu)化工作方案進(jìn)行了宣貫，對內控體系建設工作目標、工作重點(diǎn)、工作安排做了詳細說(shuō)明和解讀，并根據問(wèn)題的緊要程度、輕重程度、影響程度等因素，區分性質(zhì)、列出清單、明確排出時(shí)間。

第二步 找問(wèn)題堵漏洞 抓實(shí)做細下好“優(yōu)化棋”

為牢牢將內控體系優(yōu)化工作做實(shí)做細做深，不斷提升風(fēng)險應對能力、提高內控水平，公司對制度建設進(jìn)行了查漏補缺，讓“內控工作無(wú)小事”深入人心。

在自查梳理制度短板的基礎上，按部門(mén)分解壓實(shí)修訂責任，抽調骨干組成工作優(yōu)化組，堅持“廢、改、立”并舉，建立與新職能和監管要求相匹配的內控制度體系，確保所有操作行為有規可循、有據可依。

在壓實(shí)各部門(mén)職責和專(zhuān)人職責后，公司以刀刃內向的自我革命精神查缺補漏、刪繁就簡(jiǎn)，不斷完善內部控制制度、管理制度、業(yè)務(wù)流程，堵塞漏洞、補齊短板。按周對相關(guān)工作進(jìn)度、推進(jìn)落實(shí)情況以及問(wèn)題的溝通處理進(jìn)行反饋，確保工作按時(shí)間按進(jìn)度高質(zhì)量逐條逐項有力推進(jìn)?？朔щy持續深化、細化各項內控操作規程和管理辦法。

此次印發(fā)的《管理制度手冊》涵蓋公司184項制度，對原有的規章制度進(jìn)行重新梳理，進(jìn)行了整理、修訂和完善。重點(diǎn)從制度層面、公司層面、流程層面和IT層面，逐條逐項梳理，形成了橫向到邊、縱向到底環(huán)環(huán)相扣制度體系，使內控網(wǎng)越織越密，使各項制度具有更強的可操作性，制度軟實(shí)力得到進(jìn)一步釋放，風(fēng)險管理水平得到進(jìn)一步提升。印發(fā)的手冊不僅反映了公司制度建設的最新成果，還對公司經(jīng)營(yíng)管理具有重要意義，在公司規范管理程序、提高內控有效性、促進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展等方面將發(fā)揮積極作用。

第三步  求實(shí)績(jì)強內力 打造過(guò)硬團隊下好“全盤(pán)棋”

陜煤財務(wù)公司員工既是集團和成員單位金融安全的守護者，也是資金運轉的幕后人。時(shí)刻保證系統環(huán)境安全、資金安全和營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的安全，不僅需要公司員工在業(yè)務(wù)水平、服務(wù)水平、個(gè)人相關(guān)能力上有所提升，更要在整個(gè)團隊當中做好團隊建設，使得整個(gè)管理隊伍擁有較強的執行力與創(chuàng )造力。

通過(guò)定期開(kāi)展培訓交流、集中學(xué)習研討、行業(yè)分析等方式，公司將在工作流程和管理當中遇到的典型案例、問(wèn)題等進(jìn)行分析交流。同時(shí)建立各部門(mén)年度培養計劃方案，從部門(mén)負責人“帶頭抓”，使部門(mén)負責人主體承擔責任不僅僅是在業(yè)務(wù)層面、工作紀律方面等，一是讓企業(yè)文化知識輸出在部門(mén)和公司之間實(shí)現共享并與其他員工共同提升；二是讓公司上下形成主動(dòng)學(xué)習、溝通交流、樂(lè )于分享的習慣和氛圍；三是讓對員工的激勵、生活的關(guān)心關(guān)懷等，體現在團隊的方方面面。不斷為打造公司過(guò)硬團隊，提供了有力抓手和機制保障。

在建設全面一流財務(wù)公司的實(shí)踐中，公司不斷總結經(jīng)驗，緊密結合業(yè)務(wù)實(shí)際，形成了具有陜煤財務(wù)公司特色的全面風(fēng)險管理體系，公司將持續對內控體系進(jìn)行優(yōu)化改進(jìn)。（張紫陽(yáng)）