一、基本案情
被告人王某，在擔任×銀行代發(fā)工資操作員期間，利用職務(wù)上的便利和該支行工作管理上存在的漏洞，以幫別人完任務(wù)為名，讓同學(xué)蘇某某在該銀行辦理了一張卡號為”×××”的儲蓄卡歸他控制管理使用。從2012年1月8日至2017年1月25日，先后154次從該銀行代發(fā)工資戶(hù)中向蘇某某名下的上述銀行卡轉入資金共計3113781元。
二、案件暴露的主要問(wèn)題
（一）業(yè)務(wù)操作嚴重違反制度規定。違規開(kāi)立賬戶(hù)，利用職務(wù)上的便利，謊稱(chēng)完成任務(wù)，開(kāi)立賬戶(hù)，并留置自己管理。
（二）內控制度流于形式，復核的這一關(guān)鍵步驟流于形式，才讓王某進(jìn)行貪污有可乘之機。
（三）員工行為管控不到位，疏忽了對員工的考察和管理。
（四）內部管理存在嚴重漏洞，為內部人作案提供便利。在崗位職責和業(yè)務(wù)權限方面存在漏洞，應嚴格落實(shí)崗位分離制度。
三、監管處罰及司法裁判
依照《中華人民共和國刑法》等相關(guān)規定，法院一審判決，被告人王某犯貪污罪，判處有期徒刑10年，并處罰金人民幣50萬(wàn)元；被告人王某貪污贓款2757281元依法予以沒(méi)收，并繼續予以追繳。
四、案件反思 （一）加強內控管理，做好職務(wù)分離,加強崗位職責和業(yè)務(wù)權限的制衡。嚴格授權審核，嚴格執行經(jīng)辦人員與復核人員崗位分離制度，加強賬號和密碼管理，嚴禁交叉使用。通過(guò)科學(xué)合理地分配責權利,建立重要崗位輪崗制度。 （二）加強業(yè)務(wù)學(xué)習，提升合規意識。通過(guò)學(xué)習熟悉業(yè)務(wù)關(guān)鍵環(huán)節的具體要求，嚴格按照制度操作，正確辦理每一筆業(yè)務(wù)，監督授權業(yè)務(wù)的合法合規，嚴格執行業(yè)務(wù)操作系統安全防范，抵制各種違規作業(yè)。 （三）做好合規工作，加強對員工行為排查與監督。加強對員工業(yè)務(wù)操作行為排查，了解員工思想動(dòng)態(tài)，要求員工不碰紅線(xiàn)，守住底線(xiàn)，抵御住各種誘惑，經(jīng)受住各種考驗。結合公司的合規管理活動(dòng)，對于自身崗位職責，信守承諾，勤勉盡責。
黨群工作