為了進(jìn)一步貫徹落實(shí)“合規建設推進(jìn)年”活動(dòng)要求,確保第二階段——集中學(xué)習階段取得預期成效,財務(wù)公司于4月至5月開(kāi)展集中學(xué)習宣傳教育活動(dòng)。5月17日,公司邀請北京觀(guān)韜(西安)律師事務(wù)所對全體員工進(jìn)行培訓,內容以國家法律、規章制度以及公司相關(guān)制度為主,圍繞合規管理重要性及目標、合規風(fēng)險管理體系、重大風(fēng)險產(chǎn)生原因及應對、監管法規及違規后果、典型案例分析等內容進(jìn)行了集中講解。同時(shí),結合“合規建設推進(jìn)年”活動(dòng),風(fēng)險管理部通過(guò)公司OA辦公平臺、公司網(wǎng)站及QQ群、微信群等形式,以“操作風(fēng)險案例分析”為主題開(kāi)展合規專(zhuān)項案例培訓。
在學(xué)習培訓過(guò)程中,公司以國家政策法規及公司內控制度為指引,通過(guò)相關(guān)政策解讀、合規概念解釋以及風(fēng)險合規案例分析等方式,向全體員工全面講解政策走向、合規要求及案防底線(xiàn)。并通過(guò)對本公司和金融同業(yè)實(shí)際發(fā)生的真實(shí)案例進(jìn)行剖析,分析案件特點(diǎn)、違規點(diǎn)、案發(fā)原因及相應的合規建議,深入淺出地向全體員工傳達了“違規就是風(fēng)險、合規提升品質(zhì)、合規提升價(jià)值”的理念。
此次合規專(zhuān)項學(xué)習培訓,旨在營(yíng)造良好的合規文化,提升全員合規意識,通過(guò)建立健全合規風(fēng)險管理框架,實(shí)現對合規風(fēng)險的有效識別和管理,促進(jìn)全面風(fēng)險管理體系建設,確保公司依法合規經(jīng)營(yíng)。