陜煤財務(wù)公司做好內控合規建設“嚴、細、實(shí)”護航者
發(fā)布時(shí)間：2021-08-31 作者：張幗 文章來(lái)源： 分享到：
陜煤財務(wù)公司始終堅守內控合規底線(xiàn)，認真貫徹“內控合規管理建設年”工作部署，不斷夯實(shí)公司內控合規管理根基，持續在“嚴、細、實(shí)”三方面狠下功夫，通過(guò)“搭”平臺、“梳”流程、“細”措施等手段，逐步建立了符合自身發(fā)展要求的內控合規體系。嚴”字當頭。一是對“關(guān)鍵少數”管理從嚴。領(lǐng)導干部和關(guān)鍵性崗位管理人員按照內控合規要求嚴格履職，堅守合規。二是細化創(chuàng )建標準。從制度、內控措施、合規手段上進(jìn)行一系列創(chuàng )新，細化公司《制度管理手冊》，對各業(yè)務(wù)部門(mén)制度職能?chē)栏袷崂?，清晰界定業(yè)務(wù)合規管理邊界；細化公司《業(yè)務(wù)標準化手冊》，按照公司業(yè)務(wù)實(shí)操要求，定期對業(yè)務(wù)規范化操作標準進(jìn)行修訂、優(yōu)化和完善，保證內控合規管理對業(yè)務(wù)執行層面的全覆蓋，建立關(guān)聯(lián)業(yè)務(wù)聯(lián)動(dòng)機制，形成分工有序、上下合力的工作新局面。重在落“實(shí)”。一是夯實(shí)基礎管理。通過(guò)制定《公司內控專(zhuān)項計劃》、《風(fēng)險管理提升年》工作方案、《關(guān)于加強2021年全面風(fēng)險管理工作的決定》等系列工作舉措，推動(dòng)內控合規管理建設科學(xué)化、常態(tài)化，落實(shí)工作職責。二是壓實(shí)主體責任。明確公司主要負責同志在內控合規建設中的主體責任，從自身勤勉履職，樹(shù)立合規表率，將內控合規工作推進(jìn)情況納入班子成員年度述職評議工作考核。三是抓實(shí)多方融合。將內控合規建設與公司發(fā)展戰略、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、信息科技、干部人才隊伍建設深度融合起來(lái)，定期不定期組織開(kāi)展各條線(xiàn)領(lǐng)域排查，不斷加大監督落實(shí)工作力度。貴在“細”致。一是完善頂層設計，明晰內控組織架構。公司自上而下建立董事會(huì )與監事會(huì )、經(jīng)營(yíng)管理層、風(fēng)險管理部門(mén)、各業(yè)務(wù)部門(mén)的內控組織架構，明確內控合規建設和管理的最高決策機構、監督管理機構及執行機構。二是細化內控管理制度體系。公司編制了《內部控制手冊》，建立了完備的內控評價(jià)體系，組成內控領(lǐng)導小組，明確各工作節點(diǎn)任務(wù)。三是細化執行標準。結合業(yè)務(wù)對內控體系業(yè)務(wù)流程框架、業(yè)務(wù)流程圖、業(yè)務(wù)管理權限進(jìn)行細化，對照內控優(yōu)化工作事項，明晰階段性工作任務(wù)，列示專(zhuān)項工作計劃，列出負面清單，梳理制度層面缺陷、流程層面缺陷、IT層面缺陷，及時(shí)開(kāi)展內控合規管理檢查，并將審計監督貫穿工作全過(guò)程。財務(wù)公司牢記“依托集團、服務(wù)實(shí)體”的職能定位，不斷“強內控、防風(fēng)險、促合規”，不斷提升金融服務(wù)實(shí)體的內控合規意識，貼合實(shí)體企業(yè)實(shí)際需求下沉服務(wù)職能，嚴守底線(xiàn)，不越紅線(xiàn)，在內控合規管理的合規框架下，助力集團的高質(zhì)量發(fā)展。（張幗）
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