2017年4月14日上午，人行西安分行召開(kāi)法人金融機構“3號令”推進(jìn)座談會(huì )，我公司領(lǐng)導及相關(guān)人員參加會(huì )議，主要內容有三項:彭化非副行長(cháng)重要講話(huà);部分金融機構的經(jīng)驗交流;反洗錢(qián)處王元元處長(cháng)講話(huà)。

    彭行長(cháng)圍繞人行“3號令”的推進(jìn)強調了三個(gè)工作重心：一是金融風(fēng)險防范意識必須加強，今后的金融監管力度、處罰力度會(huì )不斷加大；二是強調了“3號令”的重要意義，要求對現有的實(shí)踐工作總結，建立監測洗錢(qián)分析的數據模型體系、類(lèi)型指標分析、風(fēng)險評估、黑名單嵌套系統等事項；三是法人監管機構要全面負責落實(shí)“3號令”，人行反洗錢(qián)業(yè)務(wù)處室負責監管走訪(fǎng)、現場(chǎng)督導工作。

部分金融機構進(jìn)行了經(jīng)驗交流，從提高全員反洗錢(qián)思想意識，打造反洗錢(qián)工作團隊，反洗錢(qián)制度修訂及補充制定、《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》落實(shí)及應對情況、洗錢(qián)系統建設情況等提出了有力的工作舉措及相關(guān)建議。

王處長(cháng)對此項工作進(jìn)行了幾方面的要求：一是工作的認識到位問(wèn)題，專(zhuān)職人員到位問(wèn)題，設備、軟件系統到位問(wèn)題；二是業(yè)務(wù)風(fēng)險、可疑參數、制定模型的思路建議；三是反洗錢(qián)平臺交流、防范系統性風(fēng)險、內部工作支援等相關(guān)情況建議和意見(jiàn)；四是后期工作定期匯報機制、新舊制度轉換及銜接安排、洗錢(qián)傳導意識、溝通機制方面建議及意見(jiàn)；五是思想重視問(wèn)題是重中之重，“3號令”的落實(shí)問(wèn)題要把工作做到位，管理與監管寓于工作之中，后續工作不到位，法人機構自我擔責。

此次會(huì )議內容明確，任務(wù)緊迫，落實(shí)路徑分明，對“3號令”工作的推進(jìn)具有重大的指導意義。